深圳市外汇和跨境人民币业务
展业自律机制工作简报
2019年9月
重要活动
9月19日，深圳自律机制与来访的四川自律机制召开了省级自律机制建设交流座谈会。
会前，外汇管理局四川省分局葛康泽副处长、四川自律机制牵头行中国银行四川省分行交易银行部蔡晓江副总经理一行受邀前往外汇管理局深圳市分局参加座谈，外汇综合处史学岗处长出席，会议就省级自律机制建设工作开展了全面而深入的交流。
随后，省级自律机制召开座谈会，深圳自律机制中国银行、工商银行、农业银行、建设银行、交通银行、招商银行6家成员单位国际业务部部门相关负责人，以及四川自律机制8家代表成员单位部门负责人参会。
深圳自律机制及四川自律机制牵头行分别介绍了省级自律机制的组织架构、日常管理、重点工作，同时，深圳自律机制对深圳前海蛇口自贸区业务开展及特色跨境金融服务情况作了介绍，双方围绕自律机制建设、业务创新等方面进行了充分的交流、沟通。与会代表均表示此次沟通极大地开拓了工作思路，将积极分享、增进学习，共同推进自律机制建设。
本次交流活动搭建了省级自律机制互相学习、共同进步的友好平台，下阶段，深圳自律机制将以此次交流活动为契机，深化交流，不断总结学习先进经验，开拓创新锐意进取，提升自律自管水平，推动深圳市外汇和跨境人民币业务健康发展，为建设中国特色社会主义先行示范区积极贡献金融力量！
线上宣传
深圳自律机制公众号继续平稳运营
9月，深圳自律机制公众号共推送文章15篇，8家银行参与了投稿和编辑工作，宣传内容包括新政解读、展业交流、经验分享、会议活动、工作简报等。本月，公众号推送了“前海蛇口片区外汇管理改革试点新政”、“新形势下银行国际业务转型发展思考”、“浅谈资本项目外汇收入支付便利化”等原创文章，分享日常工作中的展业经验。也转发了“全面取消合格境外投资者投资额度限制”、“个人外汇业务”、“穿透虚假贸易融资”及“美国指控汇率蔡总的历史、启示与应对”等时事热点文章，充分利用公众号进行线上宣传与展业分享。
成功开展“座谈会”与“交流会”
为推动深圳市外汇和跨境人民币业务的健康发展，建设中国特色社会主义先行示范区。本月，公众号推送了由农业银行牵头组织的“深圳市外汇和跨境人民币业务展业自律机制系列培训活动之外债业务和跨境人民币货物贸易政策培训交流会”。及时为银行从业人员和企业财务人员进行政策传导和答疑解惑。后续推送了“深圳自律机制与四川自律机制开展交流活动”，围绕自律机制建设、业务创新等方面积极分享、增进学习，共同推进自律机制的建设。本月还推送了由上海银行牵头举办的“深圳市外汇和跨境人民币业务展业自律机制系列活动之外汇业务展业规范暨中资企业境外发债业务交流会”。深入讨论外汇业务展业规范、交流境外债务业务现状及前景，进一步提升行业从业人员的展业水平。
线下宣传
开展加强外汇按金交易等违规行为整治工作，及时更新外汇业务关注主体名单。
农业银行深圳市分行近期在总行统一部署下，根据《国家外汇管理局管理检查司关于加强外汇按金交易等整治工作的函》和《国家外汇管理局管理检查司关于更新外汇业务关注主体名单的函》的要求，进一步开展加强非法网络炒汇、跨境炒房炒股清理整治工作，具体包括：
一、加强对外部公众主体的合规宣传，在行内宣传渠道如LED电子屏、海报机、官网和微信公号上加强风险提示及宣传，宣传语为：网络平台开展外汇按金交易，境内个人境外购房、跨境证券投资涉嫌违规。请提高风险防范意识，谨防财产损失。
二、加强对行内协同合作，共同提升外汇按金、非法网络炒汇炒股炒房的清理效果。加强外汇操作人员外汇政策学习，及时更新外汇业务关注主体名单，要求加强对关注名单主体相关外汇业务的真实性合规性审核。联合网络金融部及时、准确地将关注名单和相关说明以稳妥有效的电子方式，转发至与本银行签约合作开展外汇业务的支付机构。联合个人金融部根据《个人外汇管理办法》严格规范对境内个人进行境外权益类、固定收益类以及国家批准的其他金融投资的宣传术语。
上述合规宣传要求将结合2019年诚信兴商宣传活动开展。
各成员银行积极配合，广泛征集宣传素材
宣传工作的有效开展依托于各职能小组和各成员银行组织开展的各项活动和大家的配合。因此，建议各职能小组在组织开展专项活动时，主动搜集提供关于工作进展、活动组织、工作成效等方面的宣传素材，力争图文并茂、形式多样。建议各成员银行在展业过程中，发现并积极提供自律机制相关先进经验和典型案例，注重留存能体现本银行（如图片中有本银行行名或logo）对内对外宣传成果的宣传素材。各银行如有宣传素材，请发送至金融网—自律机制组。
线上培训
线上培训组开展展业规范线上测试答题活动
为了进一步推广展业规范，检验从业人员政策掌握水平，深圳自律机制线上培训组牵头组织各成员单位参与“展业规范线上测试答题活动”。首期由中国工商银行编写的货物贸易、服务贸易测试题目已上线，请各成员单位组织辖内外汇及跨境业务从业人员通过以下二维码或“深圳自律机制”公众号——线上培训——微课堂进入参与答题活动，以考代学，测验练习巩固业务知识。为便于统计，请参与者报名时填报姓名、公司名称和部门（同一家单位请填写统一的公司名称）。
请扫描以下二维码或通过“深圳自律机制”进入线上测试答题。
工商银行开展外汇合规提升培训
工商银行于2019年9月24日开展了外汇合规提升培训，本次培训邀请了外汇局专家前来授课。培训主要讲解了外汇检查的基本情况及重点，并对违规案例进行深层剖析。通过本次培训提升了银行的外汇合规风险意识，审慎合规地开展外汇及跨境业务。
线下培训
已开展的线下培训工作
举办外汇业务展业规范暨中资企业境外发债业务交流会
2019年9月19日下午，深圳市外汇和跨境人民币业务展业自律机制举办了“外汇业务展业规范暨中资企业境外发债业务交流会”，本次交流会由上海银行深圳分行承办。本次会议有61家银行、财务公司及证券公司的近80位从业人员参加。
会议邀请了深圳外汇管理局检查处张奇副处长对外汇违规案例进行了深入浅出的讲解，生动详实，帮助银行从业人员通过现实案例加强了合规风险防范意识。
结合当前形势，研究如何把握时代机遇，更好地服务国家战略，本次会议同时邀请了上银国际有限公司以及金杜律师事务所的资深专家，围绕境外发债这一主题，就当前全球经济、政治大背景下美元债发行的市场情况及境外发债需关注的法律问题做了全面的介绍。
举办“社会主义先行示范区宣讲会暨金客大讲堂”交流会
2019年9月25日下午，深圳市外汇和跨境人民币业务展业自律机制举办了“社会主义先行示范区宣讲会暨金客大讲堂”交流会，本次交流会由中信银行深圳分行承办，多家银行及企业代表受邀参会。
国家外汇管理局资本处庄维敏副处长就资本项目开放政策在深先行先试做了专题演讲，对资本项目对外开放的现状进行介绍，再深入浅出的将在深圳先行先试的改革试点资本项目政策进行解读，加深了成员单位对资本项目政策开放的理解。
中信银行（国际）首席经济师廖群博士对粤港澳大湾区的融合与发展前景进行了专题介绍，为银企提供了颇有参考性、建设性的解读及建议。会议最后，深圳市委研究室江社安书记对先行示范区对中小企业发展的机遇进行了政策的解读。
成员单位线下自主培训情况
根据自律机制培训工作的要求，线下培训牵头行建设银行深圳市分行继续组织各成员单位自行开展线下培训。
各成员单位今年积极行动，继续开展以集中授课、视频培训、以考代训等多种形式的培训工作。自主培训充分加强了对跨境业务的全面理解和认知，对政策的落地、执行产生了积极的推动作用。
截止9月底全市已开展165场线下自主培训，培训人数达8470人次。
发 送：国家外汇管理局深圳市分局、全国外汇市场自律机制秘书处
中国银行深圳市分行、工商银行深圳市分行、农业银行深圳市分行、建设银行深圳市分行、交通银行深圳分行、中信银行深圳分行、招商银行深圳分行、华夏银行深圳分行、浦发银行深圳分行、广发银行深圳分行、平安银行深圳分行、兴业银行深圳分行、深圳农村商业银行、宁波银行深圳分行、江苏银行深圳分行、渣打银行深圳分行、汇丰银行深圳分行、光大银行深圳分行、进出口银行深圳分行、国开行深圳分行、农发行深圳分行、民生银行深圳分行、上海银行深圳分行、广州银行深圳分行、东莞银行深圳分行、浙商银行深圳分行、北京银行深圳分行、杭州银行深圳分行、华润银行深圳分行、包商银行深圳分行、渤海银行深圳分行、广东南粤银行深圳分行、邮储银行深圳分行、华兴银行深圳分行、花旗银行深圳分行、 摩根大通银行深圳分行、三菱东京日联深圳分行、三井住友银行深圳分行、瑞穗银行深圳分行、东亚银行深圳分行、华侨永亨深圳分行、南商银行深圳分行、恒生银行深圳分行、大众银行深圳分行、永隆银行深圳分行、大新银行深圳分行、上商银行深圳分行、中信国际深圳分行、新韩银行深圳分行、企业银行深圳分行、友利银行深圳分行、马来亚银行深圳分行、星展银行深圳分行、大华银行深圳分行、盘谷银行深圳分行、华美银行深圳分行、开泰银行深圳分行、华南银行深圳分行、玉山银行深圳分行、华商银行深圳分行、富邦华一银行深圳分行、国泰世华商业银行、创兴银行深圳分行、中集财务公司、中广核财务公司
编 辑：中国银行深圳市分行
工商银行深圳市分行 （线上培训专栏）
农业银行深圳市分行（线下宣传专栏）
建设银行深圳市分行（线下培训专栏）
交通银行深圳分行（线上宣传专栏）
招商银行深圳分行（行业调研专栏）
